新三板监管 切实发挥一线监管作用守住风险底线

 记者21日从全国股转公司获悉，2020年，新三板市场监管持续强化，全年共对78家违规公司完成强制摘牌。

全国股转公司发布的《新三板2020年市场自律监管报告》显示，2020年，新三板共采取自律监管措施1451件，纪律处分260件。针对已披露公开发行方案董事会决议的公司开展内幕交易核查99家次，严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业，关注内部人减持行为。与此同时，严密核查投资者拉抬打压、虚假申报等异常交易行为，坚决出清丧失持续经营能力、存在重大违法行为等情形的挂牌公司。

报告指出，新三板突出监管重点，紧盯“关键少数”，以控股股东、实际控制人、董监高等为重点，强化责任追究。2020年，针对挂牌公司控股股东、实际控制人、董监高等违规主体采取纪律处分302人次。

在加强监管联动方面，2020年，全国股转公司累计联合27家证监局对48家挂牌公司实施了现场检查，并定期向证监会有关部门报送证券公司负面行为记录和中介机构违法违规线索。

报告指出，下一步，新三板将以科技监管为依托，创新完善自律监管方式，聚焦改革重点领域，督促市场主体归位尽责，切实发挥一线监管作用，守住风险底线。